CRCM模擬試験問題集質問14：W-9書式の詳細な使用について訓練を受けるべき従業員のグループはどれですか？

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質問 14/273

W-9書式の詳細な使用について訓練を受けるべき従業員のグループはどれですか？

A. 上級管理職 B. 新しいアカウント担当者 C. 監査人と会計士 D. セキュリティ担当者

質問一覧「273問」: 質問1 次のうち、IRS住宅ローン利息報告要件の対象にはならないのは明...; 質問2 IRS規則に基づくForm 1099年次情報報告要件から免除される以下の...; 質問3 債権者が消費者または裁判所からの明示的な許可を得ていない限り; 質問4 SARを完了して提出するとき、銀行は何をする必要はありませんか...; 質問5 マージンストックの最大ローン価値はどのように定義されています; 質問6 最近のコンプライアンス審査では、規制審査官は、銀行が建設ロー; 質問7 銀行の銀行秘密法遵守プログラムにはどのようなものが含まれてい; 質問8 次のステートメントは、人種、民族性、性別、所得に関するデータ; 質問9 Fedwireの送金範囲の対象者には、以下のうちどれが含まれていま...; 質問10 次の中で、休止命令を受ける危険性が最も高い銀行はどれですか？; 質問11 Big Nationwide Bankは、テキサス州の小規模支店の1つを閉鎖する...; 質問12 規制当局Uに準拠したローンを銀行が行った場合、ローンの状況は; 質問13 政府の証券ディーラーである銀行とカウンターパーティとの間の買; 質問14 W-9書式の詳細な使用について訓練を受けるべき従業員のグループ...; 質問15 Roger Jamesonは、First National Bankの消費者ローン部門の責任...; 質問16 CTRを完了した際に、次のうち個人の身分証明書として認められな...; 質問17 貸し手が住宅ローン利息報告要件の対象となる場合、次の措置のう; 質問18 銀行が保有する可能性のある政府証券取引の最大数はいくらですか; 質問19 ミルズ・カンパニー・インクは、ファースト・ナショナル・バンク; 質問20 ACME銀行は、すべてのオフィスが1つの州にある非会員銀行です。...; 質問21 銀行持株会社であるファーストナショナル銀行シェアーズインク（; 質問22 銀行が金融開示の要請を受けた場合、銀行はこの要求をどのように; 質問23 銀行は、完成時にリースに開示される特定の情報のすべてを知らな; 質問24 コンプライアンス・オフィサーは、融資担当者から、融資を受ける; 質問25 最近のコンプライアンスレビューでは、いくつかの支店長が、クレ; 質問26 義務付けられていない不動産の所有者は何をする必要がありますか; 質問27 ABC BankにはインタラクティブなインターネットWebサイトがあり...; 質問28 フランクリン夫人は、ファーストナショナルバンクに2回のモーゲ; 質問29 準備銀行は、以下の基準に基づいて準備銀行に対して訴訟が提起さ; 質問30 銀行規制当局への支店閉鎖通知には、次のうちどれを含める必要が; 質問31 セーフ・ナショナル・バンクには様々な個人向け貸出商品がありま; 質問32 マージンストックを購入または運ぶための貸出金に対する銀行の規; 質問33 国の銀行は、同じ銀行持株会社が100％所有する関連する抵当会社...; 質問34 現金取引を含むマネーロンダリング防止プログラムを強化するのに; 質問35 銀行代理店が信用ニーズの決定を行っています。次のうち、そのよ; 質問36 準備銀行は、送金者からの指示があった場合、また、; 質問37 トラスト・カンパニーとファースト・ナショナル・バンクは同じ都; 質問38 債権者は、信用情報を提供するときに何をすることができますか？; 質問39 ロビン・マーティンは、自動車ローンのために銀行に個別の申請を; 質問40 ACME銀行は、3郡内に15の支店を持つ6億ドルの金融機関です。メキ...; 質問41 _______________によって実施されるEFTAは、EFT支払いシステムを...; 質問42 ボブの妻は、15年前の虫垂切除術中の輸血のためにHIV陽性です。...; 質問43 公正な信用報告法（FCRA）は1971年に発効しました.FCRAの目的は...; 質問44 次のうち外国資産管理規則の対象となっている国はどれですか？; 質問45 ACME銀行の社長、ボブ・ジョーンズ氏は数年前から地元の不動産業...; 質問46 大都市圏にある総資産1億2,000万ドルの独立系銀行であるABC Nati...; 質問47 銀行家の特定の行動が法律に違反しているかどうかを評価する際に; 質問48 第三者から位置情報を取得する債権回収業者：; 質問49 最初の開示は、リースの終了に関連する一定の開示が消費者に与え; 質問50 HMDAの報告から除外される次のローンまたは申請はどれですか？...; 質問51 銀行持株会社であるFirst National Bancshares、Inc.は、3月1日...; 質問52 債務の妥当性検証; 質問53 ファーストナショナルバンクのBSAコンプライアンスオフィサーで...; 質問54 ファースト・ナショナル・バンクとフィデリティ・バンクは、バン; 質問55 ファーストナショナルバンクの融資担当者であるマーティンテイラ; 質問56 規制Oの規定に従う次の取引はどれですか？; 質問57 会員銀行は、同じ銀行持株会社が100％所有する提携銀行に資産を...; 質問58 銀行の大統領は、2週間以内に新しいホーム・エクイティ・ライン; 質問59 次のうちABC銀行のHMDA LARに報告する必要があるのはどれですか...; 質問60 これは、送金者が送金し、連邦準備区で送金するか、または準備銀; 質問61 ファーストナショナルは、信用枠にアクセスできる消費者預金口座; 質問62 規制Uの下で担保を評価する目的で、貸付の更新は新たな信用枠拡; 質問63 これらは、_____________の定義である。申請で要求された金額ま...; 質問64 小切手の回収要件の1つは、準備銀行に商品を送ることです。この; 質問65 クレジットスコアリングシステム：; 質問66 銀行の払い戻しおよび返還の責任は、次の条件と制限に従います。; 質問67 CRA契約の終了から40ヶ月後に、どのような義務を銀行が開示しな...; 質問68 銀行Bは銀行Aの特派員です。次のうち、銀行Aの銀行Bに対する信...; 質問69 ファーストナショナル銀行は、マージンストックを購入するために; 質問70 Second Nationalは、それほど有益ではない近隣の支店の1つを閉鎖...; 質問71 次のいずれかの変動金利ローンのうち、銀行がその管理範囲を超え; 質問72 以下の点は実際には_______________です。 *準備銀行は、仲介銀...; 質問73 国家銀行の融資担当者であるJayne Loganは最近、David Roberts氏...; 質問74 次のうち、大手銀行がCRAのパフォーマンスを監視するための最良...; 質問75 FAは現金を銀行に提示し、Cub Aの配偶者RAに送金しようとします...; 質問76 サブプライム住宅ローン貸付に関する2007年の省庁間声明によると...; 質問77 ファーストセーフバンクのポリシーは、すべての消費者ローン顧客; 質問78 銀行贈賄法の遵守において、銀行が保持すべき書面による記録では; 質問79 ADAの下で、雇用主は何をすることができますか？; 質問80 ファーストナショナル銀行は株式、債券、社債で担保されている持; 質問81 それは、準備銀行との口座を維持する法人または非預託機関です; 質問82 ____________は、アイテムの所有者のエージェントまたはサブエー...; 質問83 ファーストナショナルバンクには、銀行の信用引受基準を満たして; 質問84 小規模な銀行業績基準では、次のうちどれが基準ではありませんか; 質問85 イラクの個人に資金を移転するように顧客から要請を受けた場合、; 質問86 FinCENリクエストに基づいてレコード検索を行う場合、銀行は何を...; 質問87 ウィリアムズ国立銀行はニューヨーク州に本社を置く。しかし、そ; 質問88 ナショナルセミコンダクターの消費者賃貸部門は、地元紙に「私た; 質問89 CRAルールに基づく「小規模」ビジネスの定義は何ですか？; 質問90 情報レポートには、次の詳細のいずれかが含まれていなければなり; 質問91 ECOAと規制Bは何を対象にしていますか？; 質問92 必要なすべての情報が、8,000ドルの通貨で小切手を購入した人に...; 質問93 FDICガイダンスには、配偶者署名規則の遵守を保証するための3つ...; 質問94 準備銀行に商品を送ることで、送付者は：; 質問95 規則Bは「年配者」を何歳の年齢に達したと定義していますか？; 質問96 ファーストナショナル銀行のマーサスミスは、製造装置会社に大規; 質問97 銀行は、CRAの性能が満足できるものではないと審査官から批判さ...; 質問98 銀行のCRAパフォーマンスを評価する際に、銀行審査官が最も重視...; 質問99 銀行には、HMDAのエラー率が高いだけでなく、大きなモーゲージ部...; 質問100 規制Mでは、「消費者リース」とは何ですか？; 質問101 銀行は、規制Bに準拠していることの自主的な自己テストおよび自; 質問102 銀行が紛失または盗難された証券を報告する必要がないのは、次の; 質問103 金融機関は、どの日までに、ローン申請の登録簿を連邦監督機関に; 質問104 銀行の住宅ローン申請書の見直しでは、以下のうちのどれが規制C; 質問105 政府証券ブローカーである銀行は、月曜日に証券を購入する顧客か; 質問106 第2州銀行は、第2順位抵当貸付を同時に行うモーゲージ商品を提供...; 質問107 銀行はいつ住宅ローン開示声明書を入手できなければならないので; 質問108 リース開示声明にはどのような保険証書開示が必要ですか？; 質問109 次のうち規制Fの要件ではないものはどれですか？; 質問110 ACME Bankは、新規顧客および既存顧客に保険商品を販売する手助...; 質問111 ファーストナショナルは、ローン申請の登録について次のローンの; 質問112 州立非会員機関であるファースト・ステート・バンクは、同銀行の; 質問113 銀行家が受け入れた贈り物は、明らかに銀行贈収賄法に違反してい; 質問114 最近、消費者の不動産保護法を改正する法律が制定され、銀行は、; 質問115 銀行代理人は、銀行内または銀行を代表して保険商品を販売してい; 質問116 融資担当者がビジネスローン申請者に書面で不利な告知をしなけれ; 質問117 OCCは、全国銀行の購入や略奪的または虐待的な融資の獲得を防ぐ...; 質問118 請求されていない財産の報告と釈放を受けたのはどの州ですか？; 質問119 マンモスエンタープライズは、銀行の新しい顧客です。マンモス・; 質問120 債権回収業者は、以下の方法で消費者を虐待または嫌がらせするこ; 質問121 カサンドラ・フィリップスはボートを購入するためにローンを要求; 質問122 G-FINW（政府証券ディーラーとしての撤退）はどのような状況下で...; 質問123 次のアクションのどれが貸し手に抵当権の報告要件を課すか？; 質問124 次のうち、連邦準備制度理事会の事前承認を必要としない取引はど; 質問125 国家銀行が行った次のローンのうち、ローンはOCC ARM規制の対象...; 質問126 CRAプログラムの一環として「大きな」銀行を維持する必要がある...; 質問127 返品された小切手が___________の表示ではない電子商品である場...; 質問128 ACME National Bankには、銀行の製品とサービスを記載したWebサ...; 質問129 Harvey Smithはファーストナショナルバンクのローンオフィサーで...; 質問130 ABC銀行の上級貸し手は、サブプライム借り手を含むモーゲージ顧...; 質問131 __________________は、実質的に一定の間隔で発生することが事前...; 質問132 間接的にマージンストックで担保されているため、以下のクレジッ; 質問133 QRS州銀行は貸出テストのもとで検査されている。次のうち貸出テ...; 質問134 ほとんどの銀行は、連邦監督機関にどのように融資申請書を提出し; 質問135 ファーストナショナルバンクは、財務関連のデータ処理サービスを; 質問136 規制Mの対象となる消費者リース取引については、いつ開示する必; 質問137 2つの異なるリザーブバンクで維持されている口座への入金を伴う; 質問138 申請者が個々の無担保クレジットを申請した場合、債権者は何をす; 質問139 EFTは、消費者に不正な電子資金送金の責任を制限しています。そ...; 質問140 借手がリース資産を購入する能力に関して、以下の記述のどれが真; 質問141 First Savings Association（総資産1億5,000万ドルの機関）の取...; 質問142 ローン申請に必要な情報は、銀行の首都圏にある不動産の住宅ロー; 質問143 次のアプリケーションに関する記述は正しいですか？; 質問144 State National Bankは2億5000万ドルのコミュニティ銀行です。様...; 質問145 債権者は、以下の項目を除いて、信用供与日から25ヶ月間（総収益...; 質問146 規制Lに違反しない以下の関係はどれですか？ *関係A：ファースト...; 質問147 いくつかのタイプのローン関連データが以下のリストに表示されま; 質問148 銀行持株会社に求められる企業慣行ではないものはどれですか？; 質問149 ____________________________________________________________...; 質問150 ACME Bankは、ウェブサイト上に生命保険、健康保険、障害保険な...; 質問151 次のうちマージンストックの定義に含まれないものはどれですか？; 質問152 銀行贈収賄法および関連するガイドラインの下で受け入れられない; 質問153 いつ銀行が銀行の執行役員によって作成された5,000ドルの当座貸...; 質問154 銀行が規制当座貸越限度規定を遵守していることの見直しにおいて; 質問155 以下の状況のうち、銀行が支店閉鎖通知を掲示する必要があります; 質問156 最低限、銀行保護法の下で、各銀行に必要なセキュリティ装置の種; 質問157 銀行が政府証券法の保管規則の一部を遵守することを免除されるこ; 質問158 HMDAローン申請登録簿の以下の表現のうち、規制Cの違反はどれで...; 質問159 受領者の同意書 - 12 CFR 210.28には、以下のことが明確に記載さ...; 質問160 ファーストナショナルバンクはマルチバンク持株会社のメンバーで; 質問161 次のうち、政府証券法の保管要件ではないものはどれですか？; 質問162 国内外の地域に所在する米国の銀行にとって、支払利息を報告する; 質問163 債権者は、総収入が1百万ドル以下の事業からの与信申請に応じて; 質問164 準備銀行は、次の場合に送金者が保有する帳簿上の口座に請求する; 質問165 信用消費者への通知内容には、; 質問166 ファースト・ナショナル・バンクはアフィリエイト・バンクへのロ; 質問167 HMDAの目的のために、「住居」という用語には以下のものは含まれ...; 質問168 ファーストナショナル銀行は、住宅ローンのいくつかを個人投資家; 質問169 支払いのアイテムを提示している間：; 質問170 銀行は、コミュニティの信用ニーズを満たす上でその業績を批判す; 質問171 次のうち、CTRであるFinCEN Form 104の記入が必要な取引はどれで...; 質問172 次のうちCRAの要件ではないものはどれですか？; 質問173 Hector Martinezは、非共同体の財産状態のローンオフィサーです...; 質問174 次のうち、顧客識別プログラム規制の要件に基づく正確な記述はど; 質問175 コンプライアンス担当者は、預金口座の顧客であるM社が現金で4,0...; 質問176 ミルトン・エドワーズはファースト・ナショナル・バンクから自動; 質問177 賃貸用不動産の着用および使用に関する基準に関しては、次の陳述; 質問178 リザーブ・バンクは、商品の提示または送信により、後続の回収銀; 質問179 次の慣行のどれが連邦準備制度によって承認されていますか？; 質問180 小中規模銀行の業績基準に基づいてCRAを審査できる機関はどれで...; 質問181 セキュリティプログラムの要件ではないポリシーまたは手順のセッ; 質問182 連邦準備制度理事会が口座を保有している以下の外国特派員のいず; 質問183 銀行は、1つを除いて財務開示の説明部分に次のすべてを含めるこ; 質問184 銀行は執行役の定義をどのように制限することができますか？; 質問185 連邦規則は、以下を含む特別目的信用12 CFR 202.8を定義していま...; 質問186 自動的に更新可能な定期預金口座は、請求されていない財産報告書; 質問187 ADAの下で法的に不適切な雇用慣行はどれですか？; 質問188 次のうち、クレジットの延長には含まれないものはどれですか？; 質問189 商業貸し手のための訓練計画を策定する際には、以下の規制の中で; 質問190 銀行Aは、車いす通路のために狭すぎるドアを含む金庫エリアに安; 質問191 融資額が100,000ドルを超える場合、銀行は以下のうちのどれをFR ...; 質問192 次の場合、支店閉鎖通知が必要ですか？; 質問193 個人が銀行に入金し、6,000ドルの現金預金を当座預金口座に入れ...; 質問194 あなたの銀行の大統領は業界の会議から戻ってきて、コンプライア; 質問195 銀行は高犯罪地域に独立したATMを持っています。 ATMを使用する...; 質問196 あなたの機関は、既存の預金者がOFACの要件に基づいてブロックす...; 質問197 次のうち、政府証券法の要件から免除される企業はどれですか？; 質問198 特権銀行の資本を監視する際に、以下の情報源のどれを使用するの; 質問199 送金者およびこれまでの集金銀行は、送金者の行政準備銀行に対し; 質問200 個人が彼女のモバイルホームを改造するために1,000ドルを借りた...; 質問201 次のうち、財務報告規則で受け入れ可能な措置はどれですか？; 質問202 ADAの下で許可される活動はどれですか？; 質問203 ファーストナショナル銀行が支店閉鎖通知を要求されるのは、次の; 質問204 ファーストナショナルバンクは、バンクホールディングカンパニー; 質問205 ボブ・リチャードソンは今朝、3人のローン申請者を持っています; 質問206 ファーストナショナル銀行は、エルムウッド夫人に3回の融資を行; 質問207 最近の監査では、銀行の個人信託部門が、新規信託顧客から受け入; 質問208 アイテムの電子イメージと、そのアイテムを承認されたフォーマッ; 質問209 規制Yに基づく申請を評価する際、連邦準備制度理事会が検討する; 質問210 準備銀行に商品を返品する場合、支払いを受けている銀行と返品す; 質問211 小切手およびその他の現金および非現金品の回収ならびに連邦準備; 質問212 次のうち、銀行のCRA戦略計画に該当するのはどれですか？; 質問213 銀行は外国特派員の銀行口座のデューデリジェンスを行っています; 質問214 これらのローンのうち、ファーストナショナルはHMDA LARの金利ス...; 質問215 次のうち、年間売上総利益が1,000,000ドルを超えるビジネスから...; 質問216 ファーストナショナルバンクは、規制Oの要件に準拠した記録管理; 質問217 次の政府証券の取引は、政府証券法の登録要件に銀行を従属させな; 質問218 規制Uでは、マージンストックで確保された信用を10万ドル以上に...; 質問219 執行役員、取締役、および主要株主に対する信用の拡大に関して、; 質問220 ファーストナショナルバンクは、新たにチャーターされた銀行です; 質問221 ACMEナショナル銀行は、債務の解約契約を売却するために電話勧誘...; 質問222 準備銀行は、___________を処理する際に以下の保証を行います。 ...; 質問223 規制当局は最近のコンプライアンス審査で、様々なマーケティング; 質問224 連邦銀行代理店は、借り手の主要住居によって確保された貸付金に; 質問225 HMDAの対象とならない次の機関はどれですか？ *銀行Aは5500万ド...; 質問226 以下の状況のどれが、銀行がインターネット活動に関してSARを提...; 質問227 銀行秘密法の第2段階で免除される可能性のある顧客はどれですか; 質問228 インサイダー貸し出しの法律および規則の目的上、執行役員という; 質問229 口座レコードの定期的な見直しにより、銀行の取締役の1人の口座; 質問230 次のうち低品質資産と見なされる項目はどれですか？; 質問231 次のうちCRAの対象から除外されている機関はどれですか？; 質問232 消費者報告機関は、消費者報告書; 質問233 配偶者署名規定に関するFDICのガイダンスによれば、債権者が個人...; 質問234 HMDAでは、最初の先取住宅ローンの金利スプレッドを報告する基準...; 質問235 以下の種類のデータのうち、規制Cの対象となるオリジネーション; 質問236 12 CFR 202.6の処理と評価では、保護された所得部分も議論されて...; 質問237 レギュレーションMの遵守に関する記録は、どのくらいの期間保存; 質問238 準備銀行は、規制Jと並んで、準備銀行を通じた物品の取り扱いの; 質問239 ファーストナショナルバンクの子会社は、以下の事業の1つを除い; 質問240 ジョンとエリス・フェルナンデスは、ABCバンクに、製造された家...; 質問241 送信者の同意書 - 12 CFR 210.28には、以下のことが明確に記載さ...; 質問242 連邦規制によれば、銀行のセキュリティプログラムを確立する際に; 質問243 犯罪行為が疑われる場合、発見後どのくらいの期間、銀行は紛失ま; 質問244 ABC National Bankは定期的に住宅ローンブローカーであるACME Mo...; 質問245 ファーストナショナル銀行とのロベルタ・ミルトンの自動車リース; 質問246 ACME National BankはSmith Brothers保険代理店を買収し、同銀行...; 質問247 銀行が銀行秘密法の下で記録を保持しなければならないローンはど; 質問248 ____________は、その銀行から項目を受け取ったか否かにかかわら...; 質問249 一般に、金融機関は、誓約、譲渡、その他により紛失、紛失、偽造; 質問250 モンタナを預金の生産目的で家の州として選択できない銀行はどれ; 質問251 準備銀行に対する措置を取る時間：; 質問252 銀行が執行役員の信用枠を承認することができる理事会承認後最長; 質問253 送付者は、各準備銀行に対し以下のことを補償することに同意する; 質問254 最高業務責任者（Officer）は、銀行のOFAC禁止措置ソフトウェア...; 質問255 コンプライアンス専門家は、銀行が預金の保有に関する顧客の苦情; 質問256 次のうち規制の対象としないものはどれですか？; 質問257 政府証券ブローカーまたはディーラーである銀行が、従業員が関連; 質問258 債務慣行中の不公平な慣行には、次のうちどれが含まれていますか; 質問259 銀行持株会社が連邦準備制度理事会の事前承認を得なければならな; 質問260 銀行が政府証券ブローカーまたはディーラーの場合、従業員からFo...; 質問261 準備銀行が代替小切手を発行するための保証および補償に対する送; 質問262 銀行は8つの支店を売却する予定です。コンプライアンス担当者は; 質問263 ファーストナショナル銀行は、前年度のジェームズ・ウィルソン氏; 質問264 次のうち、許容される非バンキング活動ではない活動はどれですか; 質問265 4月、First National BankのTiller責任者、Lillian Redmondは、...; 質問266 ファースト・ナショナル・バンクは、いくつかの借り手から住宅ロ; 質問267 銀行は、顧客に預金口座開設のための公正市場価値25.00ドルの商...; 質問268 次のいずれかのカテゴリーの人は、債務徴収人になることができま; 質問269 受益者への支払いは、次のいずれか早い時期に行われます。; 質問270 以下の活動のうち、銀行が関与し、地方自治体の証券ディーラーと; 質問271 EFTA（Electronic Fund Transfer Act）の背後にあった主な目的は...; 質問272 次のうち有害な行動ではないものはどれですか？; 質問273 XYZ銀行の住宅ローン貸借部門は、視覚障がい者である可能性のあ...

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