Citrix.Series-63.v2018-08-12.q149

試験コード:Series-63
試験名称:
認証ベンダー:Citrix
無料問題の数:149
バージョン:v2018-08-12
等級:
ページの閲覧量:206
問題集の閲覧量:3280
テストを始める

コメントを発表する

あなたのメールアドレスは公開されません。必要な部分に * が付きます。

質問一覧
質問1 25,000人の従業員を持つ会社であるTurnover Corporationは、50人...
質問2 以下の場合、投資アドバイザーが顧客から借り入れすることは許さ
質問3 HiGrowth CorporationのCEO Bigwig氏は、BigFee Investment Bank...
質問4 次のうち有価証券を州に登録するために使用できる方法ではないも
質問5 あなたの隣人の兄弟は、大手製薬会社のために働き、同社の化学者
質問6 D.Vious and Associatesは、より多くのビジネスを生み出そうとす...
質問7 ブローカー・ディーラーや投資顧問の登録に関する次のうちどれで
質問8 あなたは投資顧問代理人です。あなたのクライアント、ミスター・
質問9 顧客がブローカー・ディーラーに苦情を申し立てると、 I.ブロー...
質問10 Switch Advisoryは、単一州に登録された小規模の投資顧問パート...
質問11 純資産額600,000ドルの投資顧問と個々の顧客との間の以下の報酬...
質問12 ブローカーディーラーのQuikDealsに所属する登録代理店Maddieは...
質問13 「T + 3」は、
質問14 統一証券法の下で、国家に安全保障問題を登録するために提出する
質問15 変額年金は次のとおりです。
質問16 証券市場における禁止慣行の実例はどれですか? I.Broker-Dealer...
質問17 Finn Nanceは最近CFP試験に合格し、認定金融プランナーになりま...
質問18 2003年のNASAAモデルルールでは、連邦政府がカバーしていない投...
質問19 次のうち68歳のクライアントには不適切な勧告となるのはどれです...
質問20 限定された委任状は指定された人に I.口座名義人が所有する資産...
質問21 次のエンティティのどれに「プロセスのサービスの同意」に署名し
質問22 あなたは、社会保険収入のみに拠点を置く高齢者のクロチェティー
質問23 あなたは9月23日木曜日にクライアントの株式取引を実行します。...
質問24 状態の管理者は、アプリケーションを拒否することができます。
質問25 Under the Uniform Securities Act (USA), which of the followi...
質問26 最近、債権問題が州の管理者に登録されました。 次のうちどれが
質問27 A-2-Zアソシエイツは、フルサービスブローカーとしての能力にお...
質問28 キャピタル・インベストメント・アドバイザーズ・インク(Capita...
質問29 管理者は、将来の投資家向けの目論見書、パンフレット、広告、ま
質問30 次のうち、どの取引が違法ですか?
質問31 次の中で、セキュリティが通知による登録の資格を得るための基準
質問32 Rich Quickは、マサチューセッツ州に登録されたブローカー・ディ...
質問33 MoeMoney Investment Advisers、LLCはテキサス州に登録されてお...
質問34 仮説合意は、
質問35 マサチューセッツ州在住のJetsetさんは、コロラド州で休暇中、コ...
質問36 Noah Scruples氏は、CanDo Broker-Dealersに登録された代表者で...
質問37 Goldie Locksは、ベアブローカーディーラーのエージェントです。...
質問38 ブローカー・ディーラーは、口座の回転率が
質問39 Noah AullはCanto Investment Advisersの投資顧問代理店です。ク...
質問40 コンスタンスは投資顧問代理人です。彼女は彼女の顧客の一人に、
質問41 コロラドで休暇中、Moneybags氏はSafeAwayという会社の株式に興...
質問42 次のシナリオのどれがNASAのモデルルールの下で「保管」の定義を...
質問43 州法に従って記録を維持するために必要とされ、州によって課せら
質問44 Ari Gauntは、Small&Associates Broker-Dealersに雇用されてい...
質問45 統一証券法に基づき、次の証券のうち州の登録要件が免除されるも
質問46 以下のシナリオのうち、投資顧問代理人が、代理人以外の者が顧客
質問47 クリスバー氏は退職に近づいており、Haskell Investment Adviser...
質問48 投資顧問またはその代理人は、
質問49 エージェントに関する次の声明のうち、偽のものはどれですか?
質問50 A-2-Zアソシエイツは、顧客に有価証券を売買し、投資アドバイス...
質問51 次のエンティティのうち、チャニングの対象となるものはどれです
質問52 Gazillionsは、SECに登録されており、管理下に1,000億ドルの収入...
質問53 必要な試験に合格しました(おめでとうございます!)、有価証券
質問54 人が州の管理者によってライセンスが取り消され、その判決に法廷
質問55 NASAAモデルルールのもとで、投資顧問会社は最低1年に1回顧客に...
質問56 ブローカー・ディーラーが州の登録を申請し、州の登録を許可され
質問57 次のエンティティのうち、登録後の規定が適用されるものはどれで
質問58 NASAAモデルルールのもとでは、民事責任に関する法律は
質問59 証券法に違反した者が支払うことが予想される最大の金融上の民事
質問60 Trevorは現在コネチカット州の登録代理店で、Connectに雇用され...
質問61 次のうち注文チケットに表示されないものはどれですか?
質問62 個々の州では、ブローカー・ディーラーまたは投資アドバイザーが
質問63 ジョン・ケッチャムは、ロード・インベストメント・アドバイザー
質問64 NASAモデルルールに基づく投資顧問の最低財務要件に関する正確な...
質問65 モーマネー・インベストメント・アドバイザーズと会社の顧客の1
質問66 ジョー・トレッカー(Joe Treader)は、破産に瀕している小さな...
質問67 次のうち「発行者」取引とみなされるのはどれですか?
質問68 あなたはブローカー・ディーラーの代理人であり、市場を "驚かせ...
質問69 統一証券法(米国)のガイドラインに基づき、ブローカー・ディー
質問70 次のうち、統一証券法で定義されているセキュリティではないもの
質問71 以下のシナリオのうち、顧客が合法的に証券業界の専門家を訴え、
質問72 あなたのクライアントは、オラクルの株式500株を購入するための...
質問73 統一証券法(米国)のガイドラインの下で代理人として州に登録す
質問74 ビッグボーは、クライアントとして有名なプロフットボールチーム
質問75 Teche氏はブローカーディーラーCanDoの代理人であり、彼の唯一の...
質問76 ユニフォーム証券法(米国)で定義されている「代理人」の定義に
質問77 次のうち「免除されたセキュリティ」の要件を満たすものはどれで
質問78 ブローカー・ディーラー、投資顧問、または投資顧問代理人として
質問79 次の中で、NASAのモデルルールに基づいたブローカー・ディーラー...
質問80 BondsRUsは、債券を専門に扱うブローカー・ディーラーです。同社...
質問81 次のうち取引確認書に記載されないものはどれですか?
質問82 ブローカーディーラーのスモール&アソシエイツは、代理人の1人
質問83 セーラー氏は、元の患者、医師、看護師、さらには連邦政府によっ
質問84 Stu Pedeは、ブローカーディーラーCavalierのエージェントです。...
質問85 停止命令や係属中の手続きがないとすると、調整プロセスによる登
質問86 クライアントの口座に対する裁量権は、ブローカー・ディーラーと
質問87 Bear Broker-Dealersに雇用されている代理店のPenny Swyneは、Wo...
質問88 目論見書では、YourMoney Mutual Fundは過去1年間、3年間、5年間...
質問89 次のうち偽であるものはどれですか?
質問90 州内に事務所を持つ投資顧問代理人に関する次の声明のうち、真実
質問91 フライ・バイ・ナイト・インベストメント・アドバイザーズが閉鎖
質問92 統一証券法(米国)によれば、投資顧問と個々の顧客との間の契約
質問93 「資格認定による登録」に関する次の声明のどちらが当てはまるか
質問94 昨日まで、MaddieはブローカーディーラーであるQuikDealsに雇わ...
質問95 次のシナリオのどれが、NASAAモデルルールの下で禁止されている...
質問96 ジャックとジルは、20代半ばの新婚夫婦です。彼らは50歳になるま...
質問97 クライアントは、NYSE上で販売するChina Security and Surveilla...
質問98 登録された代理店Ina Scentは、オーダーに関する行政聴聞会の前...
質問99 C&S鉄道は新しい債券を発行する過程にある。これらの債券を売却...
質問100 CanDo Broker-DealersのエージェントであるNoah Scruples氏は、...
質問101 以下のケースのうち、クライアントのポートフォリオのキャピタル
質問102 Ken ConはBlue Sky Broker-Dealersの代理店です。彼は毎朝早起き...
質問103 Lレンジャー氏はブローカー・ディーラーの代理人であり、よく知
質問104 NASAのモデルルールによれば、ブローカーディーラーは、顧客が証...
質問105 投資顧問は、
質問106 ケビンはボストンレッドソックスの試合に向けてシーズンチケット
質問107 ジョー・ロメオは州に登録されているブローカー・ディーラーです
質問108 NASAのモデルルールに基づいて、投資顧問およびその代表者の禁止...
質問109 あなたはCanDo Broker-Dealersのエージェントとして雇われていま...
質問110 発効日からセキュリティー登録が有効な期間はどのくらいですか?
質問111 A-2-Zアソシエイツは、フルサービスブローカレッジであり、投資...
質問112 NASAAモデルルールの下では、ブローカーディーラーの登録された...
質問113 HiGrowth CorporationのCEO Bigwig氏は、BigFee Investment Bank...
質問114 証券詐欺が犯罪とみなされ、刑事罰の対象となる行為には、以下の
質問115 顧客が余裕のある証券を購入した場合、ブローカー・ディーラー
質問116 「通知出願」とは、
質問117 次のシナリオのうち、管轄区域の管理者が管轄権を持たないシナリ
質問118 エリザベスは、小さな国家登録投資顧問会社、リズベス・インベス
質問119 あなたは新しくライセンスされた代理人であり、ビジネスを生成す
質問120 貿易の確認は遅くとも顧客が受け取る必要があります
質問121 モーマネー・インベストメント・アドバイザーズは、顧客口座の取
質問122 ウォールストリートジャーナルの今日の版は、独占的な慣行のため
質問123 統一証券法に基づいて登録されていないとすると、以下のうち州の
質問124 S.White and Associatesは、ケンタッキー州に登録された投資顧問...
質問125 An arrangement wherein a terminally ill person sells a secon...
質問126 HiGrowth CorporationのCEO Bigwig氏は、BigFee Investment Bank...
質問127 ブローカー・ディーラーは記録を保管する必要がありますか?
質問128 ユニフォーム証券法(米国)で定義されている「ブローカー・ディ
質問129 投資顧問会社Foo Lish、LLCは、顧客資産の保管者としての役割を...
質問130 Sam Shade氏はワシントン州の投資家に対する様々な投資について...
質問131 アリス・ワンダーは、8月10日(火)にアボット・ラボラトリーズ...
質問132 Alter Advisers&Associatesは、単一の州でのみ登録された小規模...
質問133 ナンシーのエテル叔母は死んで、ナンシーの遺産のエグゼクティブ
質問134 ニュービーコーポレーションは、株式の州際株式公開(IPO)の可...
質問135 統一証券法(米国)の下では、「投資顧問」という用語は、 I.単...
質問136 ナット・スマートは、投資顧問代理人として雇用され、彼が好きだ
質問137 決済日は
質問138 トレッドウォーター・バンクとトラストは、所有している地方債の
質問139 MinaはSecureMoney Broker-Dealersの新しい代理店であり、期限を...
質問140 マサチューセッツ州は、3%の利息を支払う一般債務(G.O.)債券...
質問141 商品先物契約のブローカー・ディーラーは、どちらが最も有利なの
質問142 次の中で、NASAのモデルルールに基づいてブローカー・ディーラー...
質問143 次のうち、統一証券法(米国)で定義されている「免除されたセキ
質問144 ディン氏は、ミューチュアルファンドのマネージャーの管理助手で
質問145 次のうち混合する例はどれですか?
質問146 ブローカーディーラーが、セキュリティーを購入しているクライア
質問147 オールタイム・インベストメント・アドバイザーは、24時間365日...
質問148 2002年統一証券法のもとで、調整による登録は以下を可能にする:...
質問149 1991年の電話消費者保護法(TCPA)によれば、見込みのあるクライ...